Operazione “Fondo Sospetto”: Promotore finanziario abusivo, nei guai un dipendente pubblico

2' di lettura Fano 07/08/2020 - Si è conclusa di recente un'indagine, condotta dai finanzieri del Nucleo di Polizia Economico-Finanziaria di Pesaro, nell’ambito di un’operazione di polizia giudiziaria denominata “Fondo sospetto”, coordinata dalla Procura della Repubblica di Pesaro.

L'esito ha portato alla denuncia di un dipendente pubblico per reato di “abusivismo” previsto dal “Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria”. L'uomo - un cinquantenne della provincia di Pesaro-Urbino, appassionato di borsa e di mercati finanziari - non è risultato esser iscritto ad alcun albo né avere i requisiti per operare sul mercato finanziario. Su Facebook e Linkedin, si qualificava come "global advisor" di un fondo comune di investimento, situato nella Repubblica di Malta.

Nel corso delle indagini, l'attenzione delle fiamme gialle è stata catturata dalle anomale movimentazioni dei conti correnti utilizzati dall'uomo. I frequenti ed ingenti flussi monetari constatati - sia in entrata che in uscita, anche con controparti estere - collegati ad operazioni di trading e allo scambio online di cripto-valute, non risultano essere affatto coerenti con il profilo finanziario di un dipendente pubblico.

A seguito delle attività investigative, è stato ricostruito come l’uomo, almeno tra il 2016 e il 2019, abbia affittato e gestito il citato fondo maltese, esercitando la collocazione di prodotti e strumenti finanziari e l’offerta di servizi e attività di investimento, anche per conto terzi, in modo abusivo senza i requisiti prescritti dalla legge. Inoltre, è stato anche accertato che l’indagato ha percepito delle fee (commissioni di performance) per la gestione del fondo basate sul rendimento annuo raggiunto, pari ad oltre € 20.000 che sono state sottoposte a sequestro preventivo come provento del reato.

L’attività svolta si inquadra nell’ambito della più ampia ed energica strategia della Guardia di Finanza volta al contrasto degli illeciti economici nonché alla tutela del funzionamento del mercato dei capitali e delle persone che operano e investono, secondo norma, nel settore.






Questo è un articolo pubblicato il 07-08-2020 alle 18:44 sul giornale del 08 agosto 2020 - 343 letture

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